戴世强：基金申请十日谈

八、斟字酌句 画龙点睛

本讲继续谈谈撰写基金申请书的具体章法。我读过一些国外同行的基金项目的proposal，它们的共同特征是：注重叙述的科学性和严谨性，字斟句酌，简洁明快，重点突出，善于画龙点睛，值得我们好好借鉴。

下面分项叙述申请书各部分应有的阐述要领：

项目名称 要求做到准确恰当、简明具体、醒目规范、主题明了、字数适中。字数以15～20字为宜；涵盖主要关键词；忌用生僻缩略语；不一定用固定程式“关于……的研究”之类；

摘要 画龙点睛地描述整个申请书的要旨，讲明：本项申请拟解决的问题，所采用的主要研究手段，将获得的主要创新性成果，它们在社会经济发展和学科发展中的作用。用足字数，切忌空话大话，避免大段叙述研究背景和意义；使人读后留下深刻印象，乐于往下读；通常在写完申请书全文后写摘要；

立项依据 从实际和理论角度阐明本项目意向、立题意义、国内外研究动态、总体思路、预期产生的效果。所述的研究动态必须准确具体，列出国内外研究本项目课题的课题组和主要专家；脉络分明地介绍已有成果，点明亟待解决的open problems以及本申请的矛头所向，强调攻关的迫切性和重要性，但不宜夸大其词；引用足够的参考文献，文献主要应为近期的，国内外文献的比例应适当，国内主要课题组的工作必须提及，也可包括申请者的1～3篇前期论文，把自己的名字用粗体标出；

研究内容和研究方案 力求鲜明生动，突出地罗列与众不同的创新性内容，亦即有前沿性和开创性的工作；避免艰涩深奥的术语堆砌；研究方案和技术路线要具体可行，有独特性；尽可能做到图文并茂；

研究基础和申请人简历 实事求是地说明：自身素质和经历，何时开始关心注意该课题，有何高师指点，已获何种成绩（列出本人论文总篇数及与申请有关的篇数和篇名，别列出与本项申请不相干的论文；青年基金项目有3～5篇足矣；面上项目有6～10篇即可），突出你的种种优势，使人相信此类项目非你莫属，由你来做最合适；但也要避免列出本人太多的成果，不然有人要说，你都已经做完了，干吗还来申请？

计划进度和预期研究成果 按年度列出计划，注意其可检查性，是为获准后每年写年度进展报告的依据；预期研究成果应适中，注意成果的多样性：论文、报告、专利、软件著作权以及人才培养；青年基金项目完成发表论文4～6篇足矣，面上项目5～8篇最为常见，可提及其中一半为三大检索收录；

经费预算 参照上一年的资助力度给出框算，尽可能准确说明用途。

总之，撰写基金申请书时，应使出你的浑身解数来，以实事求是的态度，精炼准确的语言，把精彩可读的申请书呈现在人们面前。（写于2010年1月28日）

http://blog.lehu.shu.edu.cn/sqdai/A161393.html

九、形式清新 夺人眼球

本讲涉及基金申请书的形式问题。作为一份优质申请书，仅仅保证内容一流是不够的，形式的优美与否，有时也会决定申请的成败。

我评审基金申请书已有20余年。早些时候，基金委各学部每年大约让我评审15～35份申请书，近年来随着年齿渐长，基金委比较照顾我，每年评审的份数在10份以内。目前，大量申请书的评阅任务由1956～1965年出生的中青年专家在评审，我曾问过我的一些忘年交，他们每年的评审工作量平均约为20份。评审人会掌握一定的分寸，不会给所有申请书打“A”，也不会全给“C”，各自会事先掌握一定的打分比例。因此，先被评审人审阅的申请书通常会占得先机。例如，我一般把ABC等级的比例定位2：1：2，先看形式漂亮的，A级指标常常先用完，因此，后看的申请书多少有点“吃亏”（当然，总体上严格按要求评阅，最后会按申请书内容的相对优劣调整打分等级）。

一般说来，如果申请书写得赏心悦目，夺人眼球，总会争得好一点的“印象分”，在同一水平的申请竞争中胜出。

那么，如何做到形式清新、引人入胜呢？请各位注意如下细节：

字体恰当。忌用蝇头小字，建议通篇用小四号字（除摘要等不可改变之处）；最好用楷体或仿宋体，以做到有别于表格中原有的宋体；重点内容可加粗、划底线，用其它颜适当分点。充分利用小标题，尽可能分点描述（但也不宜层层列点）；忌用过长的自然段（通篇用很长的自然段阅读时会引起视觉疲劳），每段最好不超过六行；

图文并茂。适当运用框图和插图，特别是在叙述研究方案和技术路线时，用流程图是一种可取的方式；描述研究背景和已有成果时可用合适的照片、图表、曲线（如有代表性和权威性的图表，已拥有的设施，已有成果中的曲线等）；

文字简明。尽可能做到叙述通顺，简明生动，恰如其分；深入浅出，用浅显的语言阐释深奥的原理，忌用过多的生僻术语；少用缩略语，必须缩略语时，在首次出现处标出英文全称和译文；忌用欧式语言；切忌罗嗦重复或词不达意；遣词用句不求华丽花哨，但应使人读来有兴味；

言之有物。用事实和数据说话，不说空洞的大道理；讲究叙述的逻辑性和说服力；

详略有致。注意总体布局，应详述的部分要说得透彻；不宜列出太细的细节；

注意规范。文献引用、论文列表等做到形式上应自洽、统一；术语必须规范化（名从主人），对新近出现的术语应列出原文；

注意保密。为了防止宵小之徒（当前确实存在！）在评审中窃取申请者的idea，必须注意保护自己的知识产权，有些knowhow（如关键演绎步骤、实验手段、制剂配比等）不宜和盘托出，要写得看起来具体，但又不暴露关键性秘密；

反复修改。写完申请书不要匆忙上交，反复通读修改几遍，做到基本上无懈可击；可让合作者或朋友中文字功夫最好的进行润饰，也可求教于长者或基金委的本学科处的朋友。

总而言之，一份优秀的基金申请书是千锤百炼地打造出来的，整个撰写过程，对申请者而言是绝好的磨练、学习机会。过分强调形式，忽视内容，是不可取的；轻视形式，也绝对不行。我们应该追求内容与形式的高度统一。

请注意：有时细节决定成败！（写于2010年1月29日）

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十、心态平和 百折不回

最后，我们来谈谈应该以怎样的心态来申请基金。简单地说，应以积极平和的心态来申请基金项目，以百折不回的精神争取申请成功。

如楔子中所述，申请国家自然科学基金项目的竞争异常激烈，面上项目和青年基金项目的资助率不足20％，也就是说，每五份申请，就有四份要遭淘汰，申请失败是寻常事。以我身边的年青人为例，有一位力学系的年青人，申请了五次均告失败，前年才获成功；我所有一位博士第四次申请才大功告成。他们的共同问题是：所申请的课题在两个研究方向上振荡：申报攻博期间的课题，条件较为成熟，但研究方向老化；申报新方向，研究基础较为薄弱，落到“两边不讨好”的境地。但他们咬紧牙关，矢志不移，埋头苦干，创造条件，最后都在新方向上申请获准。

因此，申请基金之时，就应对于可能遭遇的失败做足思想准备。争取成功，允许失败。

申请基金的基本态度既不宜过于张狂，也不必过于谦恭。在精心策划的基础上，尽力表现所申请课题的各种“闪光点”，把申请者最棒的一面呈现出来。切莫急于求成，违背实事求是的原则。也就是说，不要夸大事实、急于表现，显出急吼吼的样子；一旦充分把握了申请的底线，就不要过分谦让、畏首畏尾，显得底气不足。申请前就应做到“胸中自有雄兵百万”。

一旦申请失败怎么办？总结经验，厉兵秣马，来年再杀“回马枪”，不达目的，决不罢休！

怎样杀“回马枪”？应做好如下事情：

——认真判读“不批准书”。基金委通常在每年十月把未批准立项的有关评议材料发给申请者，对此，应如获至宝般捧读，尤其注意同行评议人的方面意见。仔细想想：他们抓了你的申请书的什么“岔子”？是否带有根本性？是否切中要害？自己在短期内能否弥补？怎样弥补？然后有针对性地进行努力。

——确定新一轮申请的战略战术。倘若评议人的否定意见是枝节性的，说明此项申请离成功只有半步之遥。立项依据写得不够清楚的，加以改进；研究目标过大过小的，加以调整；研究方案不够具体的，加以补充；梯队不够强大的，加以充实；研究基础较弱的，努力做新的工作，最好先申请省市部委级的相关小项目，做足预研。只有创新性不足的，最难弥补，需要加倍努力，找出更好的切入点。若评议人认为申请书的研究方向陈旧，必须予以仔细考虑，倘若接受评议意见，就需要改弦更张了，一般在两年之后再考虑新一轮的申请。在同一研究方向上连栽三次“跟斗”，也应该考虑换题目了。

——向有关专家咨询。有时候遇到不公正的评议，一般不用去争辩（争辩往往收效甚微），多听听同行专家的意见有好处，可为自己新一轮的申请找准方向。有的申请可能选错了学部或填错了亚类，更应在专家指导下“改换门庭”。

——撰写更好的申请书。在研究工作上有了进一步进展之后，提出更有说服力的申请，我身边有这样不乏第二次申请成功的先例。

以上的十日谈是一家之言，仅供参考。预祝朋友们在基金申请中大获成功。（写于2010年1月29）

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附录：遵守规范 谨防超项

最近陆续有年青朋友来问我，基金申请中如何做到既保证研究的连续性，又避免超项。我研读了《2011年度国家自然科学基金项目申请指南》，对于自己不明白的问题询问了基金委力学处处长詹世革博士。这里以一问一答的形式补写一份笔谈，作为本汇编的附录。

1.为什么要有限项申请规定？

为了使有限的科研经费资源得到更公平合理的分配，也为了保证获准的项目保质保量地完成，制订限项申请规定是必要的。

2.在研项目持续多长时间？

执行期限为三年的在研项目的持续时间为四年；执行期限为四年的在研项目的持续时间为五年；执行期限为五年的在研项目的持续时间为六年。例如，2006年申报获准的面上项目或青年基金项目，执行期限为2007～2009年，算作在研项目的持续时间为2007～2010年；倘若你2009年年底要申报新项目，该项目仍计入在研项目（因为基金委在2010年3月才收到此项目的结题报告）；到2010年申报时，该项目才会在你的在研项目目录中划掉。由于从今年开始，除了青年基金项目的执行年限仍为3年，面上项目、地区基金项目已延长为4年，重点项目和重大项目则延长为5年，有关项目的在研时间要相应地延长。例如，今年你申报面上项目获准，执行期限为2012年至2015年，在研持续时间为2012～2016年。

在研项目也称为承担项目。

3.对于申请有何限项规定？

申请人（不含参与者）同年只能申请1项同类型项目。

4.申请和承担项目总数有何限定？

具有高级专业技术职务（职称）的人员，申请（包括申请人和主要参与者）和正在承担（包括负责任和主要参与者）一下类型的项目综述合计限为三项：

面上项目、重点项目、重大项目、重大研究计划项目（不包括集成项目和指导专家调研项目）、联合基金项目（指同一名称联合基金项目）、青年科学基金项目、地区科学基金项目、国家杰出青年科学基金项目（申请时不限项）、国际（地区）合作研究项目、科学仪器基础研究专款项目、优秀国家重点实验室研究专项项目，以及资助期限超过1年的委主任基金项目和科学部主任基金项目等。

以上共13类（其中最后两类取其中的一部分）。

5.哪些项目限获一次资助？

作为负责人，青年科学基金项目和国家杰出青年基金项目限获一次资助。

6.对不具有高级专业技术职务（职称）人员是否限项？

作为申请人申请或作为负责人的在研项目合计限为1项；在保证有足够的时间和精力参与项目研究工作的前提下，作为主要参与者申请或者承担个类型项目数量不限。

7.哪些项目不属于限项之列？

创新研究群体项目、国家基础科学人才培养基金项目、海外及港澳学者合作研究基金项目、数学天元基金项目、国际（地区）交流项目、国际学术会议项目、科普项目、重点学术期刊专项基金项目、青少年科技活动专项项目、微驼任务几软课题研究项目、资助期限1年及以下的其他类型项目，以及项目指南中特殊说明不限项的项目等。

8.还应注意哪些细节？

a)处于评审阶段（即自然科学基金委做出资助与否决定之前）的申请，计入上述限项规定范围之内；

b)申请人即使受聘于多个单位，通过不同依托单位申请和承担项目，其申请和承担项目数量，上述限项规定仍然适用；

c)如果同时申请或参与申请两个以上的项目，一个人的每年工作人月数的总和不得超过12人月；

d)在职博士生申请基金项目须出具导师的认可书

e)不具有高级职称又无博士学位的申请人应有推荐意见书。

为了使基金申请不输在起跑线上，请朋友们认真执行基金委的限项规定。当然，校院系所会进行严格的形式审查，但我们应该自己事先把好关，免得给别人添麻烦。（写于2010年2月9日，改写于2011年2月5日）