重复发表和一稿多投

概述

符合道德规范的研究与发表行为是诚信学术和科学研究的基础。今天，大多数期刊都敏锐地意识到：他们应公布关于这类问题的政策1-6，并期望作者“了解并遵守最佳发表行为准则” 5。本文将讨论两种普遍存在且又相关的违规发表行为 —重复发表与一稿多投。本文内容引用了相关的国际出版行为准则。^7-10 

重复发表

重复发表是指某作者发表与自己已发表论文大体相似的论文，而且不注明来源也未经原版权持有者同意。^7,11,12原论文和新论文可能存在着没有意义的差别，例如：采用新标题或经过修改的摘要，但是数据集和研究结果完全相同。¹³

为什么重复发表是一个严重的问题？
 

未经允许及/或确认的论文重复发表是一种严重违反发表道德的行为，其理由如下：

• 大多数情况下会侵犯版权，论文的版权属于期刊而不是作者；因此，作者不能随意重复发表论文。^11,12
• 可能误导实验性证据，因为本学科的研究者会将某组结果误解为两组（因为研究结果分别包含在两篇独立的论文中）。⁷由于实验性研究是制定政策和其它医学/科学决策的基础，因此，这是个严重的问题。¹³
• 这相当于“自我剽窃，”因为其涉嫌使用其它作品的材料而未注明出处。¹⁴
• 导致编辑和评审资源的浪费。^7,13
• 不合理地占用竞争激烈的有限期刊空间，减少了其他作者的论文发表机会。¹³
• 是一种“不良学术现象”¹²，其后果可“最大限度地降低研究对文献的贡献度。” ⁹

道德和编辑委员会^{7-9, 15,16}及学术期刊^1-3,5,6,17都明确要求作者不能提交已在其它期刊发表的研究论文或变型论文。好几个期刊出了严厉的规定，要求作者在研究结果和主题存在重叠的情况下，投稿时须一并提交以前发表过的相关论文。^2,3,12某些期刊规定的非常具体，要求在重叠率超过某特定比例时必须提交以前发表过的相关论文。²而有些期刊则只允许存在少数与已发表论文相同的句子；照搬已发表结果或作者已发表论文的大部分文字的论文将被拒绝¹⁷
但是，某些特定类型论文则允许重复发表^1,7,8。包括：

• 已发表初步报告（例如：摘要、招贴或会议介绍）的后续完整论文
• 专业协会或政府机构制定的指南性的、需向各类广大读者群推广的文章
• 论文针对不同的受众对研究结果或结果进行了根本性地重新分析或阐释
• 原论文的译稿
• 将在电子预印本文献库发布的论文（尤其是arXiv.org）

虽然存在上述例外，但作者在这些情况下也必须遵守以下规定^7,8：

• 获得版权持有者的允许。
• 既要获得原先发表论文的期刊编辑的允许，也要获得将要重新发表论文的期刊编辑的允许。
• 确认论文为整体性重新发表或基于已发表论文，并提供原论文的完整引文。

作者行为准则^7,15

• 不能重复其它任何已发表论文的内容。
• 未经期刊允许，不能向媒体、公司或其它机构提供关于未发表论文的初步报告。
• 引用自己已发表论文的材料时，只能从发表论文中摘录少量句子。另外，引用文字应添加引号并注明出处。
• 当使用单组数据撰写多篇论文时，必须确保
  • 每篇论文分别解决具有独立性和重要性的问题
  • 论文应交叉引用
  • 在投稿信中将相关事项告知期刊编辑
• 如果已发表了相关论文，应在投稿时向期刊编辑提供这些论文的详细信息。投稿时应同时提交这些论文。这样才会确保完全的透明度并帮助期刊编辑做出正确的决定。

一稿多投

一稿多投是指在未告知期刊编辑的情况下，“同时向两家或两家以上期刊投递同篇论文的行为” 1。一稿多投也称为多重投稿或一稿两投。一稿多投包括向其它期刊投递已发表论文，也包括投递另一家期刊正在评审中的论文。

为什么一稿多投是个严重的问题？

虽然某些研究者认为这种行为并非欺诈，而只是为了解决期刊漫长的发表过程的一种方法18，但期刊却将其视为“不道德的发表行为” 1，其原因如下：^7,9 

• 如果有多家期刊决定发表论文，肯定会导致侵犯版权或版权纠纷。
• 可导致学术和科学资源浪费，因为将有两家（或多家）期刊耗费时间和财力从事相同的工作。

但是，在某些例外情况下，如果作者将一稿多投的情况告知所有的相关期刊编辑，可允许一稿多投行为。这些例外情况包括： 

• 两家（或多家）期刊编辑同意同步或联合发表论文时，因为这样做符合全社会的最佳利益。^7,15
• 当学术或科学会议明确授权作者在相互同一投稿时间范围内向其它会议同时投稿。¹⁹

作者行为准则^3,9,15 

• 不能向多家期刊投递同篇论文
• 如果你要向另一家期刊投递某期刊“正在评审中”的论文，必须：
  • 获得论文合著者的书面同意。
  • 向第一家期刊编辑提交书面说明，要求撤回论文。
  • 获得第一家期刊编辑关于终止评审的正式通知。
  • 保存此通知，并在投稿时提交给第二家期刊。
• 如果你撰写了两篇相关的论文，并希望向两家不同的期刊投稿：
  • 向两家期刊公开每篇论文的详细信息。
  • 告知编辑你有一篇相似的论文正在接受另一家期刊的评审。
  • 投稿时，应附有相关论文的复件。

结论
作者必须保持谨慎，不得尝试重复发表和一稿多投。这类行为除严重违反版权法及危害科技文献的公信度外，还被视为可“危害作者的诚信” 17及严重影响作者的声誉或学术能力。因此，我们建议，作者应参阅以下参考资料中的资源，并阅读相关案例研究，20以了解并遵守道德的投稿规范。

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