外部资金对于一项研究的成功与否扮演着举足轻重的角色。发表论文的压力与日俱增但资源却有限，导致补助金越来越难以取得1。因此，懂得写一份好的基金申请书的技巧越来越重要。如今，研究人员即使想到有开创性的研究思路并不足够，他仍需先提交一份非常具说服力的企划书来说服基金委员会资助他的项目。不幸的是，一般人认为准备一份企划书比实际研究工作还要困难2。
在开始写企划书之前
虽然申请基金的要求可能会因学科领域或机构规格而有所不同，但无论您的研究课题或目标基金单位是什么，请记住以下几个关键点。
- 尽量了解基金单位。即使企划书写得再完美并概述了一个无可挑剔的研究设计，但研究员若没事先确定基金单位的使命和目标，基金申请企划书仍会被拒绝。基金委员会关注的是研究可否符合资助机构的使命4，所以企划书里应该清楚表明研究如何能使基金单位达到其目标和使命。事实上，您应把基金单位视为和您有着同样顾虑与目标的研究“合作伙伴” 6。如果不清楚该单位的远景，与其企划书因不符合单位的要求而被拒绝，倒不如事先与有关人员联系并确定其合适性。
- 了解您的目标读者群。企划书通常是由知情的外行人和其他学科的研究人员评审，而非学科专家7。因此，请避免使用特定术语和专业缩写词。有一个好方法是通过资金机构网页所提供的详情先了解审查委员会成员，然后确定企划书哪些方面应做更详细的解释。
- 详细阅读基金单位对申请企划书所定下的规范。这将确保您不会忽略任何重要的要求（如需答复的问题或被列入企划书的课题）。将需要递交的资料（如研究人员履历、逐项预算案或官方审查委员会的批准）和得联系以收集到资料的人一一列出1。详细了解规范里的各项要求，包括页面的布局、字体的大小和样式、行间距离等。如果基金申请企划书不符合基金单位指定的要求，往往会在不经审查的情况下被退回。此外，企划书若有格式、语法或拼写方面的错误，可能导致基金委员会认为申请人进行研究时会同样马虎或粗心8。
申请企划书的组成
申请企划书通常包含以下几个部分。
摘要
就如一篇研究论文，基金单位首先阅读的是企划书的摘要。事实上，基金单位可能只阅读摘要就决定是否把企划书交给审查委员会的相关成员进一步审查8。
因此，摘要必须：
- 让非专业人士都能了解。
- 简单扼要的概括整份企划书，并指出研究的重点部分。
- 清楚指明问题的本质，对它进行研究的理由，所要测试的假设和预期的结果，
使用的方法和研究的意义或创新性。
引言
这部分可作为整份建议书的奠基石，因此它必须：
- 强调研究的实用性和重要性5,8。
- 明确列出研究的具体目的或假设。
- 彻底检讨现有的相关文献1，并解释研究将如何填补空白、纠正错误或解决争议。
研究设计和方法
评审员将凭此部分判断您提议的研究可否能兑现承诺的成果。此部分的目标是：
- 提供详细的工作时间表，列明何时将展开和完成拟议中每一项重要的任务，以显示提出的程序是可行的。
- 为研究对象做适当的描述并说明将如何招募参与者，并详细列出将采用和排除标准，以确保研究样品不会出现任何偏差。
- 提供下列细节：给予参与者的奖励、如何使随机化、样本的大小、功率的计算等。
- 描述使用的数据收集方法并提供引文和仪器制造商的详细信息，以表明应用的技术和仪器是有效和可靠的。
- 表明研究方法符合道德标准，并辅以相关道德委员会的批准。
- 列出所有的变数并解释它们将如何被用于分析中。
- 描述您将如何处理收集到的数据和确保其质量（如避免重复性、交叉检查的准确性）。
- 提供所使用的统计方法与软件的详细信息。
初步研究
提交企划书之前先进行一些初步或实验研究。这些研究所得的数据非常重要，可以表明：
- 您拥有该领域的专业知识，并懂得如何进行研究
- 已经完成基本的准备工作
- 研究项目的可行性（通过初步研究数据显示）
- 研究假设有其可取之处
- 您有足够有关机构的支持
限制
既然评审员可能是该领域的专家，您应该充分解释研究可能面对的实际局限，以确保企划书不会被批为野心太大。最好的方法是“采取评审员的角度来预测他们可能会提出的问题或者需要知道的信息” 1。
研究预算
此部分通常包括一份研究时所需之各项费用的列表。准备列表时，请记得6：
- 检查需要之设备和用品的现行价格（价格可能每周会有所更动）
- 查阅研究方法和预算里列出的每个项目（例如，若准备将问卷邮寄给参与者，就需考虑邮资的费用）
- 尽量为所有的开支做出合理的交代9
研究人员
显然，评审员需要考虑您能否高效和有效地进行研究。因此，在此部分，您应该：
- 提供有关研究人员的详细资料，包括他们在该领域的专业知识（例如，列出他们之前完成的所有研究或其中最近期或相关的研究，H-指数和其他引用数据指标）
- 描述每位人员将如何为研究作出贡献（例如，帮忙招募参与者、收集数据等），并提供证据表明所有研究人员已经完成培训和可以胜任所负责的工作
研究环境和有关单位提供的资源
尽量利用这部分说服评审员您所属的高校或单位能协助您顺利完成研究。您可以指出其单位或机构：
- 聘有相关领域的专家和教职人员
- 提供特别和充足的设施，如实验室和藏书设施
- 拥有经验丰富、高素质的科研助理。
- 其发展过程中有可信和高值研究的记录
- 已经提供研究所需的部分资金
结论
写一份好的基金申请企划书并不容易。然而，它不仅能让您获得研究所需的资金，同时也能帮您为实际研究做好准备，并且可能提高您日后成功申请基金的机会。