吕群燕：现代科学研究的一般程序及科技基金申请书的设计依据

无论是通过国家科技计划还是通过科学基金资助的项目，其立项过程一般都要求项目申请人首先向资助机构提交与研究项目相关的科技基金申请书。不同类型的科研资助计划和项目类型所要求的申请书虽然在形式上各有不同，但大多数科技基金申请书的基本结构和内容都是相似的，即围绕科学研究的基本过程和特点、针对现代科学研究的一般程序展开。

1 科学研究的基本过程

科学研究的本质是人类的一种认识和实践活动。从总体上说，人类的认识都遵循着“实践-认识-再实践-再认识……”的发展规律，科学研究同样如此，它以科学实践作为基础、出发点和检验标准，因此，科学研究的过程是“科学实践-科学认识-科学实践-科学认识……”这样一个循环往复、以至无穷的过程[1]。其中，科学认识作为人类创造和生产科学知识的一种高级的、复杂的认识活动，是一个对感性认识进行加工、制作、抽象、概括，把个别认识转化为一般认识、把特殊认识转化为普遍认识、把具体认识转化为抽象认识的过程。在这个过程中，科学认识的形式经历着从感性认识上升到理性认识，再由理性认识回到实践进行第二次飞跃的过程。

科学实践作为人类以获得科学知识为目标的实践活动，是一种有意识的理性设计活动，它难以与其他按既定规程运作的物质生产实践过程一样，完全按规定的目的和计划进行，而总是在不断的“试错与改错”中取得进步，因此，“试错与改错”是科学实践最基本的特点，创造性、探索性和高风险性等是科学实践与人类其他实践活动的主要区别[2]。

2 现代科学研究的一般程序

在现实的科学研究中，科学认识大多是从科学问题开始的，具体地表现为提出科学问题、分析科学问题、从思维和理论上对解决科学问题的途径进行初步构想，并根据科学实践实施的结果对原来提出的有关问题的答案进行修改、修正、重构、创造、创新等的过程；科学实践则是根据科学问题的性质和研究的目的，围绕研究对象展开的有意识的实践活动，其过程具体地表现为通过科学观察、科学实验或科学调查等途径和方式，在实践中通过操作解决科学问题。因此，现实的科学研究就是一个不断面临新现象、新问题的动态过程。

现实具体的科学研究是以研究对象及研究目的为导向、将科研资源转化为科研产品的过程，其一般程序包括研究项目的选题、项目的设计、项目的实施和科研产品的形成、推广、转化和评价等相互关联的几个主要环节。其中，项目的选题主要是科学认识的过程，具体地表现为提出科学问题、选择科学问题、分析科学问题、在思维和理论上对解决问题的途径进行初步构想的过程；项目的设计主要是回答有关科学问题所需的全部实践研究工作的内容、方法和计划的安排，包括科学实践的具体研究内容、技术路线、具体研究方法等等，并根据现有的工作基础和工作条件对开展实践研究的现实可能性进行评估，包括研究项目所需的各种人力、物力、信息等资源；项目的实施是指依照项目的实践方案的设计具体地实现实践操作的过程；科研产品的形成、推广、转化和评价等主要是对通过科学实践实施所获得的各种数据、结果进行分析和处理形成科研结论的过程。

3 科技基金申请书的设计依据

作为向资助机构申请科学研究经费支持的书面材料，大多数科技基金申请书的设计都是围绕现代科学研究一般程序的前两项内容顺序展开的。

以国家自然科学基金面上项目的申请书为例，其研究正文主要包括两部分内容，第1部分是立项依据与研究内容，具体包括：①项目的立项依据；②项目的研究内容、研究目标以及拟解决的关键科学科学问题；③拟采取的研究方案及可行性分析；④项目的特色与创新之处；⑤年度研究计划及预期研究结果。第2部分是研究基础与工作条件，具体包括：①研究基础；②工作条件；③申请人简历；④承担科研项目情况；⑤完成自然科学基金项目情况。

其中第1部分内容实质上就是要求针对项目的选题和设计展开的全面论述：立项依据意在要求申请人阐述所要研究的科学问题以及研究这些问题的依据，是针对项目的选题展开的；研究内容意在要求申请人说明具体研究哪些内容、如何研究及其依据，是针对项目的设计展开的。第2部分的研究基础与工作条件意在要求申请人对解决科学问题所需的各种资源条件进行分析论述，并结合申请人所具备的现实条件进行评估（包括谁做、在哪做、有哪些条件已经具备、还缺少哪些条件以及怎么去解决）等等，是对项目选题和设计方案的现实可行性的综合评估和论证。

实际上，包括美国的国立卫生研究院（NIH）、国家科学基金会（NSF）等在内的美国多数科研资助机构、以及我国的科技部、教育部等在内的大多数科研资助机构的科技基金申请书的核心内容也都是围绕科研项目的选题和设计展开的。

参考文献

[1] 张培林, 王学彦, 张雅春, 等主编. 自然辩证法概论. 北京: 科学出版社, 2005.

[2] 李正风著. 科学知识生产方式及其演变.北京: 清华大学出版社, 2006.

文字来源：吕群燕. 现代科学研究的一般程序及科技基金申请书的设计依据. 科技导报, 2009, 27(7): 112